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网易体育直播印发《南通市企业上市挂牌奖补项目申报细则》的通知

各县（市）区金融局，南通经济技术开发区、苏锡通科技产业园区、通州湾示范区经发局：

根据《市政府印发网易体育直播加快推进企业上市挂牌的若干政策意见的通知》（通政规〔2020〕5号）精神，经局党组会研究决定，现将《南通市企业上市挂牌奖补项目申报细则》印发给你们，请遵照执行。

南通市地方金融监督管理局

2020年12月30日

南通市企业上市挂牌奖补项目申报细则

为提升财政资金使用绩效，简明资金兑付流程，根据市政府《市政府印发网易体育直播加快推进企业上市挂牌的若干政策意见的通知》（通政规〔2020〕5号）（以下简称《政策意见》）精神，制订本细则。

一、申报范围

（一）申报主体

在南通市注册登记并依法纳税，且按照《政策意见》规定签署相关承诺书并进行公证的企业。

（二）申报项目

根据《政策意见》中涉及资金奖补的事项，分为鼓励企业上市挂牌项目及鼓励企业做大做强项目两大类，具体涉及10个子项。

二、申报材料

（一）基础材料

1.企业入轨材料

（1）企业与券商、律师事务所、会计师事务所签订的上市服务协议原件扫描件；

（2）详细的上市工作计划时间表；

（3）相关付款凭证原件扫描件。

2.申请公证材料

（1）南通市企业上市挂牌奖补资金申请；（格式见附件1）

（2）申报企业营业执照原件扫描件；

（3）法定代表人居民身份证原件扫描件；

（4）承诺书。（见附件2）

（二）分项补充材料

1.鼓励企业上市挂牌项目

（1）对首次公开发行股票申请材料取得中国证监会（上海证券交易所、深圳证券交易所）正式受理的企业，一次性奖励200万元；成功上市发行后，一次性奖励100万元。

项目申报补充材料：受理阶段，中国证监会（上海证券交易所、深圳证券交易所）受理通知书原件扫描件。上市阶段，中国证监会网易体育直播同意XX（企业）首次公开发行股票的批复。

（2）对在境外成功上市并首次公开发行股票的企业，募集资金80%以上投向网易体育直播项目建设的，一次性奖励300万元。

项目申报补充材料：需满足企业境外上市标准（见附件3），并提供上市证明材料①境外上市主体注册证书原件扫描件（另附中文格式内容）；②相关银行出具的创始人资金出境证明原件扫描件（中文格式）；③相关律师事务所出具的境外上市主体与申报业务主体（市区企业）的股权架构情况说明原件扫描件（中文格式）；④相关交易所出具的同意上市函件，以及证券简称和证券代码等原件扫描件（另附中文格式内容）；⑤会计师事务所出具的网易体育直播募集资金投向网易体育直播项目建设的相关审计报告。

（3）对通过并购重组等途径上市以及外地上市公司注册地搬迁至市区，取得上市公司控制权并承诺注册地三年不变的，一次性奖励300万元。

项目申报补充材料：①上市公司的营业执照原件扫描件；②股权架构情况材料。

（4）对首次成功在新三板挂牌的企业，一次性补助50万元。成功在新三板公开发行并首次进入精选层的企业，一次性奖励250万元。

项目申报补充材料：首次挂牌，全国股转公司同意XX（企业）挂牌的函原件扫描件；首次进入精选层，中国证监会核准发行批复原件扫描件。

注：该项（1）-（4）支持标准适用主体为在南通市区注册登记的企业。

（5）针对县（市）企业上市挂牌给予奖补，对首次成功在境内（外）上市、通过并购重组等途径上市以及南通市外搬迁至县（市）的企业，市财政一次性奖励50万元。对成功在新三板公开发行并首次进入精选层的企业，市财政一次性奖励50万元。

项目申报补充材料：具体参照前述（1）-（4）附件材料。

注：该项（5）支持标准适用主体为在南通县（市）注册登记的企业。

2.鼓励上市挂牌企业做大做强

（6）鼓励上市（新三板挂牌）公司对本地企业进行并购重组，对上市（新三板挂牌）公司中非“5215”企业兼并重组项目符合产业链整合或新兴产业方向的，参照《市政府办公室网易体育直播印发南通市“5215”工业大企业培育实施方案的通知》（通政办发〔2017〕157号）文件执行。

项目申报补充材料：①并购发起方、被兼并方，以及兼并重组后企业营业执照原件扫描件、企业工商变更（备案）通知书原件扫描件；②兼并重组协议书（合同）、兼并重组公告原件扫描件③税务部门提供的申报单位在市区纳税的证明原件扫描件；④会计事务所出具的上市公司并购出资的验资报告原件扫描件；⑤是否符合产业链整合或新兴产业方向由市金融局组织相关专家进行论证。

（7）鼓励已上市（新三板挂牌）公司设立基金、孵化器等支持本地中小企业、优势产业创新发展。对已上市（新三板挂牌）公司设立的基金，市政府引导基金优先参股；对已上市（新三板挂牌）公司设立基金投资本地企业，所投资的企业成功上市（新三板精选层挂牌）后，一次性奖励出资上市（新三板挂牌）公司100万元。对已上市（新三板挂牌）公司牵头设立孵化器且出资占比不低于51%的，成功孵化上市（新三板精选层挂牌）公司，一次性奖励出资上市（新三板挂牌）公司100万元。

项目申报补充材料：①上市公司设立基金备案证明原件扫描件；②所投企业营业执照原件扫描件；③科技、发改等孵化器主管部门的认定证明原件扫描件；④会计事务所出具的上市公司出资的验资报告原件扫描件。

（8）对上市（新三板挂牌）公司通过增发、配股、发行可转债等方式实现再融资，按实际到位资金1%的比例予以奖励，最高不超过200万元，每家企业每年仅可申报一次。

项目申报补充材料：①企业在中国证监会指定网站上发布的完成募集资金公告②证券公司出具的募集资金存放和使用情况的专项核查报告或保荐机构出具并在中国证监会指定网站上公开披露的上市公司非公开发行股票项目上市保荐书原件扫描件（境外募资，按wind查询的以人民币计算的金额为准。否则，按申报当日汇率进行换算）。

（9）对符合分拆上市条件的上市公司所属子公司，首次公开发行并在境内成功上市或者新三板公开发行并首次进入精选层，按照前述政策给予奖励。

项目申报补充材料：参照鼓励企业上市挂牌项目中（1）或（4）相关要求申报。

（10）对上市公司在境内或境外实现二次上市的，成功后给予一次性奖励50万元。

项目申报补充材料：参照鼓励企业上市挂牌项目（1）或（3）相关要求申报。

注：该项支持标准适用主体为在南通市区注册登记的企业。

三、申报要求

（一）申报时间

项目申报采取动态申报，按季兑现的方式进行，企业或县（市）区相关部门根据各类上市奖励的申报条件，组织报送相关审核、证明材料。每季度申报截止日期为本季度末25日前，超期顺延至下一季度兑付。

（二）申报流程

1.由各县（市）区金融局、南通经济技术开发区、苏锡通园区、通州湾示范区经发局会同相关部门组织辖区企业申报，指导符合资金支持条件的企业对照《政策意见》及该细则要求准备申报材料，并对申报企业的资格、申报材料的真实性和完整性等进行逐项审查，对企业申请材料（附件一）签字盖章。

2.初审后申报材料的PDF电子版报南通市公证处，并按相关要求进行公证。（南通市公证处联系电话电话:81106269，政务中心一楼大厅A069、A070窗口）

3.公证后申报材料的纸质版及PDF电子版，报南通市地方金融监管局。（南通市金融局资本市场处联系电话：85098892）

（三）资金下达

上述奖补事项经市政府同意后，市财政局及时将奖励资金拨付企业。

附件：1.南通市企业上市挂牌奖补资金申请

2.承诺书（公证）

3.企业境外上市认定标准

附件1

南通市企业上市挂牌奖补资金申请

南通市地方金融监督管理局：

根据市政府《市政府印发网易体育直播加快推进企业上市挂牌的若干政策意见的通知》（通政规〔2020〕5号），本公司已XX（申请事项：如已上市挂牌等），现申请拨付奖励（补助）XX万元。

企业名称（盖章）

XX年XX月XX日

初审意见：

初审单位名称：（盖章）

XX年XX月XX日

公司开户行：

账户名称及账号：

联系人及手机号码：

附件2

承诺书

南通市人民政府：

我司系在南通市注册登记并依法纳税的企业，依据南通市人民政府《网易体育直播加快推进企业上市挂牌的若干政策意见》（通政规〔2020〕5号）相关规定，我司可获相关财政奖励、补助及其他鼓励政策，特签署相关承诺书如下：

1.我司在境内上市、挂牌后，我司原始股东中董监高以及股份占比超过5%（含）的大股东，其股份须托管在南通市证券公司营业部并在南通市减持退出，其收益应税款项必须在南通本地缴纳。如违反，自愿取消、交回所享受的所有财政奖励和补助，并补交减免的所有相关规费。

2.如发生注册地迁出南通市或因南通市外企业借壳等情形导致上市公司主要经营所在地不在南通市，自愿取消、交回所享受的所有财政奖励和补助，并补交减免的所有相关规费。

3.本承诺经公证后具有强制执行效力，如有违反，南通市人民政府可委托南通市地方金融监督管理局和（或）南通市财政局单方面向江苏省南通市南通公证处申请出具执行证书，并向人民法院提起要求我司交回相关财政奖励和补助并补交减免的所有相关规费的强制执行，知悉相应法律后果。

4.在出具执行证书前，江苏省南通市南通公证处有权按照该地址（名称：；地址：；邮编：；联系人：；联系电话：；如有变更，我司将及时通知）向我司邮寄（包括特快专递、平信邮寄、挂号邮寄等）相关核实函，对我司所获相关财政奖励和补助及减免的所有相关规费情况和相关违诺情况进行核实，邮寄之日后的第五个工作日即为送达日，不因我司地址及联系人变更、拒收、延收等而改变送达效果。

5.本承诺书自签署后即生效，经公证后依法具有强制执行效力。本承诺书一式三份，我司及南通市人民政府、江苏省南通市南通公证处各执一份，具有同等法律效力。

承诺单位：

法定代表人：

年 月 日

附件3

企业境外上市认定标准

一、根据企业注册地进行认定

注册地在南通的股份公司，直接向境外交易所申请发行股票并上市交易，成功上市交易后可认定为南通的境外上市公司。

二、根据主要权益所在地进行认定

上市主体及其实际控制人在任何场合承认企业为南通上市公司并出具书面承诺，另外需满足下列任一条件：

（一）境外上市主体在境内的控股企业或协议控制企业全部注册在南通;

（二）境外上市主体在南通和境内其他地区同时控股或协议控制多家企业。计算地区上市公司数所需条件:上市主体最近一个完整年度来源于南通企业的销售收入占比不低于50%。计算市级考核得分以及兑现市级上市奖励政策附加条件是:上市主体最近一个完整年度来源于南通企业的净利润不低于50%，募集资金使用于南通地区项目投资的资金不低于全部项目投资资金的80%，如无投资项目，募集资金在南通地区实际使用额不低于全部募集资金的80%。如果在南通不同县（市）区同时存在控股企业或协议控制企业的，以销售额最高地区认定为上市公司所在地。

三、其他

（一）销售额、净利润和南通地区投资额占比认定以会计师事务所出具的审计报告为依据。

（二）考核和奖励采取事后认定方式，即以企业在南通完成投资，并提交审计报告给市金融局认定后进行相应打分和奖励。

本办法自出台之日起执行，由南通市地方金融监督管理局负责解释。

抄送：市上市联席会议成员单位。

南通市地方金融监督管理局  2020年12月30日印发